Ngày 22/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 233/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Thiếu Sơn (địa chỉ: Khu đô thị Pháp Vân - Tứ Hiệp, phường Hoàng Liệt, quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội) số tiền là 20.000.000 đồng (hai mươi triệu đồng) vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Lê Thiếu Sơn là người có liên quan đến một lãnh đạo Ngân hàng Thương mại Cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán: VPB) bán 10.000 cổ phiếu VPB (tương ứng với 100.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 02/02/2021 và bán 10.600 cổ phiếu VPB (tương ứng với 106.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu VPB) vào ngày 03/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Trước đó, ngày 20/9/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành Quyết định số 577/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Hoàng Ngân (Địa chỉ: Số 2 Đường Vũ Duy Thanh, Phường Bích Đào, Thành phố Ninh Bình, Tỉnh Ninh Bình) số tiền 110.000.000 đồng (Một trăm mười triệu đồng) theo quy định tại Điểm g Khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Theo đó, từ ngày 23/03/2021 đến ngày 30/03/2021, Công ty TNHH Hoàng Ngân là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Ngọc Thạch –thành viên Hội đồng quản trị CTCP Phân lân nung chảy Văn Điển (mã chứng khoán: VAF) mua 800.000 cổ phiếu VAF (tương ứng 8.000.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VAF) nhưng đến ngày 16/04/2021, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của Công ty TNHH Hoàng Ngân.
